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汇通金融:ASIC公示法院就PSAPL违反客户资金义务而作出的罚款裁定

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日(8月5日)发布公告向公众披露Pershing Securities Australia Pty Ltd (PSAPL)一案裁定结果-因违反客户资金义务于悉尼唐宁中心地方法院被判处总罚款40,000澳元。

PSAPL承认其违规行为违反《2001年公司法》和《2001年公司条例》的相关规定。包括:

– 在2016年3月1日至2017年12月20日期间的约424天内,将客户证券国际交易的销售收益从信托账户转入PSAPL的一般银行账户;

– 在2016年1月25日至2018年12月31日期间的共707天内,未能确保其收到的部分客户资金被存放在独立的客户资金信托账户中;

此外,PSAPL同时承认这已是其第二次涉嫌违反相关法案条例,第一次违规发生于2017年8月21日未能将1,044.65澳元转入一个信托账户中。

负责该案件的裁判官阿特金森(Atkinson)考虑到PSAPL属于二次违规,决定对其判处总罚款40,000澳元,具体包括违反相关第s993C(1)条例罚款15,000澳元,违反相关第s993B(1)条例罚款25,000澳元。

裁判官阿特金森在宣判时表示:“普遍的威慑力是非常需要的。即使被告在市场上独树一帜,但PSAPL必须明白,立法要求的重要性及遵守的必须性。”而PSAPL也是澳大利亚第一家因违反客户资金规定而被定罪的公司,该规定旨在通过确保客户资金与持牌人资金分开来保护AFS持牌客户的利益。

ASIC专员卡西·阿穆尔(Cathie Armour)对这一决定表示赞成:“这个结果发出了一个强烈的信息,即客户资金违规行为是严重的。客户资金义务保护了投资者,增强了投资者的信心,并巩固了澳大利亚金融市场的完整性。如果持牌人不认真对待这些义务,他们将面临被刑事定罪的风险。ASIC将继续密切监督这些法律的遵守情况,并对任何违规行为采取行动。”

目前,联邦检察官(Commonwealth Director of Public Prosecutions)已对此案件进行了起诉。